原标题：重磅发布！《透视昏暗之镜：绘制新兴技术及其供应链地图》
重磅发布！《透视昏暗之镜：绘制新兴技术及其供应链地图》
2023年8月，美国安全与新兴技术中心（CSET）发布《透视昏暗之镜：绘制新兴技术及其供应链地图》报告，报告指出识别新兴技术和提高供应链安全的工作都需要相同的分析基础，并从中获益。首先，报告评估了推广新兴技术所面临的挑战，以及可能对此有所帮助的工具。其次，报告转向供应链，说明类似的信息来源和分析方法可如何提高复原力。最后，报告提供了一个模板，政策制定者可以利用它来绘制新兴技术供应链图，该模板基于美国安全与新兴技术中心（CSET）新兴技术观察站（ETO）开发的两个工具：科学地图和供应链资源管理器。元战略摘编报告重要内容，为研究新兴技术及其供应链提供参考。
一
导 言
世界各国政府都在制定保护和促进新兴技术的政策。特别是欧洲、美国和亚洲各国政府都在推行旨在以超越竞争对手的速度培育新兴技术创新的政策和法规，并阻止竞争对手获得这些技术。供应链方面也存在类似的模式，政策制定者专注于提高国内供应链的韧性，以尽量避免未来供应链中断问题，同时也利用其控制下的供应链核心环节，减缓其竞争对手的崛起。本文认为，决策者保护和促进新兴技术与供应链的努力应密不可分。通过借鉴供应链安全领域的信息来源和方法，保护和促进新兴技术的努力将更加有力，反之亦然。
当前对新兴技术的关注在很大程度上是因为人们都认为，生物技术、人工智能/机器学习（AI/ML）、量子计算和先进的经典计算等关键领域即将取得的进步将在未来几十年内带来巨大的经济和国家安全优势。例如，第一个成功开发出超越经典计算机能力的量子计算机的国家，理论上将能在药物发现、天气预报、加密破解和其他计算密集型任务方面取得惊人进步。
如今，有关新兴技术的信息铺天盖地。据统计，近年来政府、产业界、学术界、记者和非营利组织至少发布了78份新兴技术清单。有必要采用更严格、更细化的方法来确定和绘制这些技术的地图，以描述一个国家的产业相对于另一个国家的发展情况，以及哪些政策可以保护和促进创新。政策制定者必须了解哪些实体（从个人到企业）处于领先地位；其努力的范围、规模和速度；以及存在哪些市场机遇和挑战。利用传统上服务于供应链安全的资源和方法，可以使决策者有能力采取更严格、更细化的方法。
政策制定者在绘制新兴技术及其供应链地图的工作中面临若干挑战，如：
- 定义的不确定性：目前还没有一套公认的标准来确定一项技术是否为“新兴技术”。
- 进步速度：顾名思义，新兴技术日新月异。新兴技术的发展速度往往超过决策者描述和分析技术的能力。
- 不完整或专有数据：大多数新兴技术创新都发生在私营部门。由于无法直接评估特定技术的进展情况，政策制定者需要获得高保真的信息来源，以确定特定技术的潜在兴起及其基础供应链。这些信息往往数量庞大、杂乱无章，而且随着技术的不断涌现，其半衰期也很短。
新兴技术的普遍不可预测性加剧了这些具体挑战。即使在某项技术定义明确、其发展速度明确、相关信息已知的情况下，也很难判断哪些政策干预措施能最有效地保护和促进新兴技术。有关预测的文献表明，人类的预测欲望总是会超过人类的预测能力。在国家安全挑战和新兴技术的背景下尤其如此，政府必须对技术进行投资，以应对未来可能出现的威胁。
美国政府定期征求公众意见和专业知识，为决策提供信息，特别是在旨在保护和促进新兴技术以及供应链的工作方面。对2018年至今的20次此类公众意见征集活动的回顾表明，政策制定者正在就新兴技术和供应链提出同样的问题：美国的竞争力与其他国家相比如何？存在哪些可观察到的风险？政策制定者可以做些什么来应对这些风险并提高美国在国内的竞争力？以及美国如何在国际上努力建立和保持在新兴技术领域的领先地位并建立有韧性的供应链？无论政策制定者是在考虑对大脑计算机接口实施新的出口管制，还是在考虑如何以最佳方式加强美国在人工智能领域的研发，抑或是在确定国防系统半导体供应链的风险特征，他们所寻求的信息一般都是公开的，但这些信息往往是技术性的、专有的、组织不严密的和未经整合的。本文将依次讨论上述各项挑战。
二
背景：为什么选择新兴技术和供应链？
（一）经济竞争力
政策制定者对新兴技术的经济前景有着深刻的理解，他们在过去几十年中观察到了领先的硬件和软件技术公司的崛起。德国的“隐形冠军”、中国的“四大科技巨头”（百度、阿里巴巴、腾讯和小米）以及美国的“五大科技巨头”（谷歌、亚马逊、苹果、meta和微软）都享有巨大的市场份额。这些领先地位使它们免受竞争的影响，并为它们提供了足够的利润空间来资助内部研发工作，以保持其领先地位。例如，谷歌90%的搜索引擎市场份额助长了其在美国数字广告销售中25%的市场份额，其利润被用于资助“登月”项目，如量子人工智能计划。政策制定者认为，那些在当今新兴技术领域建立了有意义的领先地位的私营企业，由于其先发优势，将在未来几十年内享有类似的竞争地位。因此，政策制定者正在努力发现和促进新兴技术的创新，以确保下一个科技巨头落户各自国家。
（二）国家安全
政策制定者对新兴技术的国家安全前景也有同样深刻的认识。各国都试图资助和培养能带来相对军事优势的国内技术能力，同时推行政策来削弱竞争对手军队所享有的技术优势。冷战期间，美国在核海军、精确导航、隐形飞机和洲际弹道导弹技术方面的投资都是出于国防优先考虑，并在一段时间内带来了非对称军事优势。随着时间的推移，其中一些技术已经商业化，今天的商业核电部门、全球定位系统、碳纤维复合材料制造商和轨道火箭发射工业的成功都要归功于早期政府资助的投资，这些投资推动了相关技术的出现。
（三）新兴技术竞争与私营部门
重要的是，上述所有国防技术的发明和商业化都使用了大量的政府引导资金，而且在许多情况下，都是由于政府实验室的创新而产生的。从历史上看，这使政府能够很好地了解特定新兴技术的进展速度，并为决策者提供了培育和控制特定技术供应链的选择。如今，大多数新兴技术创新都发生在私营部门，这些公司正在开发具有明显经济前景但也可能带来军事优势的技术并将其商业化。
值得注意的是，在过去五年中，美国和中国都通过了新的出口管制法，以限制对新兴技术发展至关重要的特定软件、设备和知识的转让。美国2018年《出口管制改革法》规定，美国商务部工业与安全局（美国政府负责保护军民两用技术的牵头机构）应开始对所谓的“新兴”和“基础”技术实施新的管制。为此，工业与安全局在2018年至2022年期间对38项技术实施了新的管制措施，但由于难以界定和区分“新兴”和“基础”技术，该局于2022年5月放弃了将这两种技术确定为“新兴”或“基础”技术的尝试。
与此同时，美国和中国都通过了法律，拨款数十亿美元支持特定的新兴技术产业，以促进创新。
这些努力的重点包括：
（1）将特定技术确定为“关键”或“新兴”技术；
（2）评估这些技术相对于同行和竞争对手的竞争力；
（3）确定哪些政策可以增加和加速创新。
例如，美国最近通过了《芯片和科学法案》，拨款520亿美元用于提高美国的半导体制造能力，而据报道，中国正在考虑拨款1430亿美元用于提高国内芯片生产能力。然而，这一重点引出了一个问题：对于有意促进和保护这一有争议产业的政策制定者来说，哪些特定的半导体技术重要？要回答这个问题，政策制定者就必须对全球半导体供应链有一个全面的了解，并建立一个评估新兴技术供应链的通用框架。由于几乎所有新兴技术的开发都是在私营部门进行的，因此政府必须仔细解读开源信息，以评估相对优势和劣势。
三
识别新兴技术
（一）识别新兴技术：信息来源
有各种各样的公开信息和商业信息可以帮助人们深入了解新兴技术的创新和进步。这给政策制定者带来了挑战和机遇。可以肯定的是，几乎所有新兴技术的开发都是在私营部门进行的，因此大量信息并不公开共享。然而，企业也面临着宣传和保护其创新的商业动机，特别是通过期刊论文、专利申请、标准制定组织和会议。仔细研究这些数据来源，可以发现技术发展的性质和速度、哪些研究人员在该领域处于领先地位，以及企业认为下一个高风险、高回报技术是什么。通过综合和解释不同来源的信息（例如，比较专利申请、学术出版物和特定技术的公共研发资金），就有可能确定新兴技术的发展特征。例如，与十年前相比，一项技术的专利申请和出版物数量都在增加，这就说明该技术正在“新兴”。相反，如果一项技术缺乏兴趣群体，也没有相关的风险投资记录，那么它就可能过于超前或落后于时代，不能被视为“新兴”技术。
（二）识别新兴技术：方法
要发现新兴技术的“信号”，我们可以获得大量相关但杂乱无章的信息，并采用各种方法。几十年来，人们一直在努力识别新兴技术。这些努力涉及多个学科，包括科学哲学、进步研究、展望、信息计量学、科学计量学、文献计量学和网络科学等。
2015年对识别新兴技术的尝试进行了一项调查，在学术文献中发现了新兴技术的五个特征：
（1）极其新颖；
（2）增长相对较快；
（3）连贯性；
（4）影响显著；
（5）不确定性或模糊性。
全球科技发展信息量大而复杂，需要有汇总和分析工具。据美国国家科学基金会估计，2020年共发表了290万篇学术论文。同年，美国专利商标局收到了64.6万份专利申请。许多搜索引擎和工具允许用户探索相关信息，如出版物（如arXiv）、政府资助（如USAspending）、投资（如Pitchbook）和专利申请（如Google Patents），以评估特定技术。然而，这些独立的服务缺乏必要的定性背景，对于有兴趣解读全球各技术领域趋势的政策制定者来说，它们并不具有可扩展性。而且，即使有这样的资源，政策制定者也可能无法获得所需的主题专业知识，以了解新兴研究的神秘技术领域或支持整个生态系统的基本供应链。
1
学术方法
学术界为识别新兴技术所做的努力，是试图汇总各研究领域的进展，为未来的研究重点提供信息。50多年来，专家们一直试图绘制科学领域地图，以识别新兴技术。最近对科学计量学和文献计量学可视化和分析软件进行的一项调查发现，目前有16种程序用于提取、处理和可视化基于出版和引用指标的科学数据。一般来说，这些工具通过从不同的学术期刊中获取大量信息，预处理数据（去重复、文本分割），交叉引用数据（也称为“规范化”），聚类（按主题或子主题将数据点分组）来发挥作用，可能还有几十个软件平台提供类似功能，包括CEST的“科学地图”，以及提供文本挖掘和可视化功能的更通用的服务可应用于新兴技术。然而，这些工具都需要权衡利弊，这些工具在范围、相关性和获取途径方面差别很大。
2
行业方法
私营部门致力于识别新兴技术，以评估机遇和风险。私营部门的“地平线扫描”和“前瞻”工作有别于学术界的方法，其重点是识别商业机会。波音和英特尔等公司都设有商业情报部门，专门负责识别下一代航空技术和半导体技术，并分别对其进行投资，以保护其领先地位。大型跨国公司也设有市场情报部门，负责管理现有的供应链、评估专利申请以及了解公司产品与竞争对手的比较情况。同样，风险投资业也会评估创业的增长潜力、市场份额和预期需求信号。风险资本家还密切关注全球投资趋势，以确定投资额不断增长的技术。
私营部门识别新兴技术的方法范围狭窄，优先考虑商业机会而非战略价值。在实践中，这些努力试图识别“低风险”的新兴技术，承诺快速回报或解决一个独立的问题。最近的一项研究指出，由于风险资本投资者通常会募集为期10年的资金，因此他们有动力投资于软件和服务领域的初创企业，而远离从事硬件、材料科学以及被认为“不够灵活”的技术领域的初创企业。与此相关的是，从事技术开发的企业研发部门会将资金重点用于应用范围较窄的研发，而不是资本密集型的基础研发。企业会评估特定技术对其业务带来的机遇和风险，因此没有动力将研发预算投入到他们认为没有商业前景的技术上。
3
政府方法
各国政府努力识别新兴技术，“以避免科技出其不意，使对手措手不及，并利用先进技术造福国家”。这些努力为决策者确定研发投资和撤资、专家鉴定与合作、军事优势和技术转让的优先次序提供了依据。美国政府以前曾设立过负责监测和评估技术的机构，如技术评估办公室（Office of Technology Assessments）。虽然该办公室已于1995年解散，但其他国家的政府仍保留了具有类似职能的办公室，如德国的技术评估局、英国的议会科技办公室、英国的技术评估办公室、瑞士的技术评估办公室和欧盟委员会联合研究中心等。
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转自丨元战略
作者丨Allen Wang
研究所简介
国际技术经济研究所（IITE）成立于1985年11月，是隶属于国务院发展研究中心的非营利性研究机构，主要职能是研究我国经济、科技社会发展中的重大政策性、战略性、前瞻性问题，跟踪和分析世界科技、经济发展态势，为中央和有关部委提供决策咨询服务。“全球技术地图”为国际技术经济研究所官方微信账号，致力于向公众传递前沿技术资讯和科技创新洞见。
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